Лицензия на осуществление брокерской деятельности. Положение о порядке лицензирования профессиональной деятельности по ценным бумагам


Брокерская лицензия. Лицензирование брокерской деятельности

В сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента чем заняться чтобы зарабатывать деньги возврате денежных средств C. В срок, не позднее двух рабочих дней, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств D.

В срок, не позднее пяти рабочих дней, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств Код вопроса: 1.

черепаший суп форекс

Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет денежные средства, полученные им от клиентов для инвестирования в ценные бумаги и полученные для клиентов по заключенным в их интересах сделкам B.

Брокер вправе зачислять денежные средства, полученные им от клиентов, на отдельный банковский счет C. Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет только денежные средства, полученные им от клиентов для инвестирования в ценные бумаги D.

Брокер обязан зачислять на отдельный банковский счет только денежные средства, полученные для клиентов по заключенным в их интересах сделкам Код вопроса: 1.

Зачисляются, если в договоре с клиентом не указаны счета клиентов, на которые должны зачисляться указанные суммы B. Не зачисляются C. Зачисляются, если клиент не дал специального поручения зачислить указанные суммы на счет третьего лица D.

Специальный брокерский счет предназначен только для зачисления денежных средств, полученных брокером от клиентов для инвестирования в ценные бумаги Код вопроса: 1. Предоставления займа клиенту для совершения маржинальных сделок; II. Возврата клиенту денежных средств, которые брокер использовал в своих интересах; III. Возврата клиенту разницы между суммой, полученной брокером в результате реализации ценных бумаг клиента, выступающих в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером по предоставленным для совершения маржинальных сделок займам, и суммой задолженности клиента по указанным займам; IV.

Возврата клиенту его денежных средств, ошибочно поступивших на расчетный счет брокера; V. Возврата клиенту сумм лицензия на осуществление брокерской деятельности удержанных брокером. Ответы: A. Все, кроме II и V C. Все перечисленное Код вопроса: 1. Денежные средства клиента, находящиеся на специальном брокерском счете; II. Денежные средства клиента, находящиеся на собственном расчетном счете брокера; III.

Денежные средства, подлежащие перечислению контрагентам по брокерские компании в самаре, совершенным брокером на основании договора о брокерском обслуживании до наступления любого из указанных обстоятельств; IV.

Денежные средства клиента, находящиеся на счете управляющего. I и II Глава 2. Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами. Код вопроса: 2. Брокерская деятельность; II. Дилерская деятельность; III. Деятельность по управлению ценными бумагами; IV. Депозитарная деятельность; V. Клиринговая деятельность; VI. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; VII.

Все перечисленные Код вопроса: 2. Клиринговая деятельность; III. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; IV. Депозитарная деятельность. Только I и IV B. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами; III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг; IV.

Лицензия на брокерскую деятельность

Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг. Только I и IV C. Деятельность трансфер-агентов; IV. Лицензия на осуществление брокерской деятельности I и II C. Только IV D. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам. Только I B. На брокерскую деятельность; II. На деятельность по ведению реестра; III.

На деятельность специализированного депозитария; IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда; V.

1.2. Лицензирование

На деятельность по управлению ценными бумагами; VI. На деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг лицензия на осуществление брокерской деятельности качестве фондовой биржи. Все перечисленное Код вопроса: 2. На депозитарную деятельность. На депозитарную деятельность; IV. Брокерской деятельностью; II. Дилерской деятельностью; III. Депозитарной деятельностью; IV.

Кратко об услуге

Деятельностью по организации торговли ценными бумагами. Страхованием профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг; IV. Банковской деятельностью; III. Дилерская деятельность; V.

  • Для того чтобы осуществлять дилерскую деятельность, необходимо получить лицензию далее — дилерская лицензия.
  • Zarforex
  • Форекс в выходные

Деятельность по организации торговли; VI. Депозитарная деятельность; VII. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг. Все, кроме I, IV B. Все, кроме VII D. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи. Четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной деятельности C.

лицензия на осуществление брокерской деятельности

Две лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности D. Три лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности, одну лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности Код вопроса: 2. Лицензия на доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов; II.

Лицензия на право управления имуществом инвестиционного фонда; III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами; IV. Лицензия фондовой биржи. Только III C. Лицензия по организации торговли на рынке ценных бумаг; II.

Лицензия фондовой биржи; III. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности; Ответы: A. Только II C. Только III D. I и II Код вопроса: 2. Лицензия на осуществление деятельности по учету прав на ценные бумаги B. Лицензия учетного института рынка ценных бумаг C. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности Код вопроса: 2.

Федеральная служба по финансовым рынкам Лицензия на осуществление брокерской деятельности C. Министерство финансов РФ D. Центральный лицензия на осуществление брокерской деятельности РФ Код вопроса: 2.

ММВБ Код вопроса: 2.

лицензия на осуществление брокерской деятельности

На биржу, членом которой является или собирается стать соискатель лицензии; II. В Правительство РФ. Только I или и IV D. Только III Код вопроса: 2. Сведения об аффилированных лицах соискателя; II.

Сведения о наличии у соискателя системы внутреннего учета операций с ценными бумагами; III.

Сведения о всех счетах, открытых в банках кредитных организациях. Правильного ответа нет Код вопроса: 2. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является открытой для всеобщего ознакомления на сайте Федеральной службы по финансовым рынкам в сети Интернет B. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой и предназначена для служебного использования контролирующими органами C.

Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой для всеобщего ознакомления лицензия на осуществление брокерской деятельности предоставляется Федеральной службой по финансовым рынкам по специальному запросу после рассмотрения его Руководителем ФСФР РФ D. Правильного утверждения нет Код вопроса: 2. С 1 июля г. Быть гражданами России; II.

Соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; III. Иметь высшее профессиональное образование. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо; II.

Наличие высшего профессионального образования; III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

Наличие квалификационных аттестатов, обеспечивающих соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке, которая является основным местом работы указанного лица; II. Наличие высшего образования; III.

Государственная пошлина C. Пеня D. Лицензионный сбор Код вопроса: 2. Лицензионный сбор D. Лицензионное начисление Код вопроса: 2. За предоставление лицензии; II. За переоформление бланка лицензии; III.